एक अधिकृत व्यक्ति समझौता एक महत्वपूर्ण दस्तावेज है जो ब्रोकिंग हाउस और अधिकृत व्यक्ति के बीच साझेदारी करता है। यह दो पक्षों के बीच नियम और शर्तों को सूचीबद्ध करता है, नियमों और विनियमन का वर्णन करता है कि प्रत्येक का पालन करना होगा, और उनके संबंधित अधिकारों। यह उन शर्तों को बताता है जिन्हें प्राधिकृत व्यक्तियों को नुकसान से बचने के लिए उच्च स्तर की पारदर्शिता बनाए रखने के लिए अनुसरण करने की आवश्यकता है।

एक अधिकृत व्यक्ति अनुबंध तैयार होने तक परिचालन शुरू नहीं कर सकता, और सेबी के साथ पंजीकरण पूर्ण हो जाता है। इसलिए, यदि आप जानना चाहते हैं कि यह क्या कहता है, तो हमने इस लेख में अधिकृत व्यक्ति समझौते के कुछ आवश्यक खंडों का वर्णन किया है, जिनमें से आपको ध्यान देना चाहिए।

इस बीच, जब हम चर्चा कर रहे हैं कि एक अधिकृत व्यक्ति समझौता क्या है, तो आप यह भी समझ सकते हैं कि स्वयं को कैसे नामांकन करना है या अधिकृत व्यक्तियों और स्टॉकब्रोकरों के आचरण संहिता को कैसे नामांकित करना है।

अधिकृत व्यक्ति के लाभों का वर्णन करने वाले खंड

अधिकृत व्यक्ति समझौता एक व्यवसाय दस्तावेज है जो स्टॉकब्रोकर के साथ साझेदारी में प्रवेश करते समय अधिकृत व्यक्ति के अधिकारों और हितों को रेखांकित करता है। इस तरह के समझौते के अनुसार, एक अधिकृत व्यक्ति निम्नलिखित अधिकारों के हकदार है,

यह स्टॉकब्रोकरों को किसी भी अनुचित कार्य में शामिल होने से रोकता है जो ग्राहक को अधिकृत व्यक्ति से अलग कर सकता है

किसी भी विवाद के मामले में, दोनों पक्षों को स्टॉक एक्सचेंज के नियमों का पालन करना होगा

यदि स्टॉक एक्सचेंज में अधिकारियों द्वारा समस्या हल नहीं हो सकती है, तो इसे मध्यस्थता के लिए संदर्भित किया जाएगा

या तो पार्टी समझौते को बंद कर सकते हैं। यदि स्टॉकब्रोकर समझौते को समाप्त करने का निर्णय लेता है, तो उसे तदनुसार एक्सचेंज को अपडेट करना होगा और नियामक के साथ किसी भी लंबित शुल्क को साफ़ करना होगा

एक स्टॉकब्रोकर इसे और बाद की ओर से अधिकृत व्यक्ति के बीच सहमत होने की तुलना में एक उच्च राशि लेनदेन नहीं कर सकता

अधिकृत व्यक्ति का आचरण संहिता

अधिकृत व्यक्ति समझौते में, यह स्टॉकब्रोकर के प्रति अधिकृत व्यक्ति के कर्तव्य का भी वर्णन करता है, जिसने उसे नियोजित किया है। चूंकि यह एक व्यापार समझौता है, इसलिए यह स्पष्ट रूप से आचरण संहिता को परिभाषित करता है जिसे अधिकृत व्यक्ति को स्टॉकब्रोकर के साथ अपना सहयोग रखने के लिए पालन करना चाहिए। अनुसार अधिकृत व्यक्ति समझौते के लिए,

कमीशन पेआउट के संबंध में एक स्टॉकब्रोकर और अधिकृत व्यक्ति के बीच आम सहमति होनी चाहिए

दस्तावेज़ अधिकृत व्यक्ति द्वारा किए गए लेनदेन के मूल्य के आधार पर कमीशन का अधिकतम प्रतिशत कैप्स करता है

एक अधिकृत व्यक्ति को उसके द्वारा किए गए सभी लेनदेन का विस्तृत रिकॉर्ड बनाए रखना चाहिए और इसके बारे में स्टॉकब्रोकर को अपडेट करना चाहिए

यह समझौता अधिकृत व्यक्तियों को अपनी स्थिति पर भौतिक संशोधन या स्टॉकब्रोकर की सहमति के बिना संविधान को बदलने से रोकता है। यह एक महत्वपूर्ण खंड है जिसे अधिकृत व्यक्तियों को सेबी से अनुमोदन प्राप्त करने के लिए स्वीकार करने की आवश्यकता है

अधिकृत व्यक्ति केवल ब्रोकिंग हाउस की ओर से सुरक्षा का संचालन कर सकते हैं

अधिकृत व्यक्ति को किसी भी दस्तावेज़ को जारी करने के लिए स्टॉकब्रोकर की स्वीकृति की आवश्यकता होगी, बिल, पुष्टिकरण ज्ञापन, धन का बयान, प्रतिभूतियों और अधिक

अधिकृत व्यक्ति को मांग में, सभी बैंक लेनदेन और डीपी स्टेटमेंट विवरण स्टॉकब्रोकर को प्रस्तुत करना होगा

समझौते भी एक stockbroker द्वारा आंतरिक नियंत्रण को मंजूरी दी। अधिकृत व्यक्ति को अधिकृत व्यक्ति के रिकॉर्ड, जमा, क्लाइंट दस्तावेज़ों, अधिकृत व्यक्ति दस्तावेज़, और उसके द्वारा किए गए बड़े पैमाने पर लेनदेन पर स्टॉकब्रोकर से किसी भी समय जांच की अनुमति देनी चाहिए

ग्राहकों से शिकायतों के मामले में, स्टॉकब्रोकर अधिकृत व्यक्ति को सौदे पर कमीशन का भुगतान करना बंद कर सकता है जब तक कि मामला हल नहीं हो जाता

समझौते के तहत, अधिकृत व्यक्ति को व्यापारिक सदस्य के प्रदर्शन बोर्ड को प्रदर्शित करने की आवश्यकता होती है जिसमें निवेशकों के लिए दिशानिर्देश शामिल हैं, व्यापारिक सदस्य के संपर्क विवरण, अनुपालन कार्यालय, भुगतान मोड और प्रतिभूतियों की डिलीवरी प्राप्त करने के संबंध में विनियम शामिल हैं

एक अधिकृत व्यक्ति समझौते को समाप्त करना

या तो पार्टी किसी भी कारण का हवाला देते हुए समझौते को समाप्त कर सकती है। हालांकि, यदि स्टॉकब्रोकर अनुबंध समाप्त करता है, तो उसे अधिकृत व्यक्ति से पंजीकरण प्रमाण पत्र एकत्र करना होगा और लंबित शुल्क और बकाया राशि के साथ सेबी को जमा करना होगा। इसके साथ ही, स्टॉकब्रोकर को समझौते को भंग करने के संबंध में अखबार की घोषणा के माध्यम से सभी निवेशकों को सूचित करना चाहिए।

निष्कर्ष

अधिकृत व्यक्ति समझौते दोनों पक्षों द्वारा मज़ा आया लाभों का वर्णन करता है और प्रत्येक की सीमाएं बताता है। पूंजी बाजार की विश्वसनीयता बनाए रखने के संदर्भ में, एक अधिकृत व्यक्ति समझौता एक महत्वपूर्ण दस्तावेज है। यह मैग्ना कार्टा है जो सुनिश्चित करता है कि अखंडता और पारदर्शिता के आधार पर स्टॉकब्रोकर और अधिकृत व्यक्तियों के बीच साझेदारी स्थापित की जाती है।

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